Depozitārijs ir tā vienība vai iestāde, kas ir atbildīga par to glabāšanā esošo aktīvu vai īpašumtiesību aprūpi.
Ja persona, kura deponē šos īpašumus vai aktīvus, vēlas tos izpirkt, depozitārijam ir pienākums atjaunot šos aktīvus.
Parasti depozitārijs ieguldītājam piemēro glabāšanas komisiju, un citos gadījumos tas pat var atlīdzināt ieguldītājam par vērtspapīru deponēšanu, lai gan šī prakse nav izplatīta. Depozitārijs vairumā gadījumu ir saistīts ar vērtspapīru un finanšu instrumentu administrēšanu.
Kas var būt depozitārijs
Lai būtu depozitārijs, ir nepieciešamas šādas prasības:
- Depozitāriji var būt bankas, krājbankas, krājaizdevu sabiedrības un vērtspapīru aģentūras.
- Depozitārija juridiskajai adresei jābūt valstī, kurā tas darbojas. Katrai iestādei var būt tikai viens depozitārijs.
- Uzņēmums vienlaikus nevar būt vadītājs un depozitārijs.
- Viņiem jāsaņem Nacionālās vērtspapīru tirgus komisijas atļauja.
Depozitārija funkcijas
Depozitārija struktūras vissvarīgākās funkcijas ir šādas:
- Finanšu instrumentu glabāšana un reģistrēšana.
- Kolektīvo ieguldījumu iestāžu pārvedamu vērtspapīru un finanšu instrumentu glabāšana, reģistrēšana un administrēšana.
- Naudas plūsmu kontrole.
- Norēķināšanās par parakstīšanos un akciju izpirkšanu.
- Pārvaldības struktūru uzraudzība un uzraudzība.
- Ieguldījumu fondu nolikuma projekts.
- Uzraugiet neto aktīvu vērtības aprēķināšanu o NAV (neto aktīvu vērtība).
- Nodrošiniet dividenžu maksājumus darbību.
Noslēgumā mēs varam teikt, ka depozitārijam jābūt ļoti nozīmīgam skaitlim ieguldītāja aizsardzībā, bet ne pilnīgas drošības garantam. Tas ir tāpēc, ka viņiem nevajadzētu rīkoties tā, it kā viņi būtu apdrošināšanas sabiedrības, jo to loma ir ļoti atšķirīga un to raksturo interešu konfliktu neesamība papildus funkcijām, kas nodrošina ieguldītāja aizsardzību un viņu vērtspapīru deponēšanu.
