Vērtspapīru un biržu komisija (SEC) 2021. gads

Vērtspapīru un biržu komisija (SEC) ir iestāde, kas regulē un pārrauga ASV akciju tirgu un opciju tirgu. Tā ir neatkarīga iestāde, kurai ir liela nozīme visā pasaulē.

To 1974. gadā izveidoja Vērtspapīru apmaiņas likums un tā galvenā misija ir aizsargāt investorus un nodrošināt pareizu akciju tirgus darbību.

SEC ir iestāde, kas cīnās par bezmaksas un pārredzamu finanšu informāciju starp uzņēmumiem un investoriem. Šai struktūrai, ņemot vērā sliktas akciju tirgus prakses esamību, ir tiesības uzlikt naudas sodus, taču tai nav soda spēka, lai gan tā var ziņot un izvirzīt lietas, kuras tā uzskata, Tieslietu ministrijai tās apspriešanai.

Savukārt šī iestāde cīnās pret visu ekonomikas dalībnieku, kas iejaucas tirgū, piemēram, finanšu vienību, krāpšanu, dīleri, brokeri, vērtspapīru kompānijas, apdrošināšanas brokeri un ieguldījumu fondi.

Patlaban naudas sodi pret privātpersonām ir ierobežoti līdz maksimāli apmēram 200 000 USD, bet uzņēmumiem - 800 000 USD.

Starp tiem svarīgākie gadījumi, piemēram, Fanijas Mejas, Fredija Maka vai Aiga piemērs krīzes laikā, ir paaugstināti līdz augstākam līmenim. Ir svarīgi atzīmēt, ka šī iestāde kontrolē aptuveni 31 000 institūciju, ar šo skaitli mēs varam saprast šīs iestādes nozīmi.

SEC funkcijas

Izmantojot Dodd Frank Frank likumu, SEC funkcijas ir daudz stingrākas un specifiskākas, jo tās plāno uzraudzīt spekulācijas un regulēšanu neorganizētos tirgos (OTC) un izvairīties no darījumu partnera riska. tirgus veidotājs vai tirgus veidotājiem, pateicoties centrālo mijieskaita namu (CCP) pastāvēšanai.

Tāpēc tās ievērojamākās funkcijas ir šādas:

  • Finanšu uzņēmumu sniegtās informācijas kontrole veicot periodiskākas revīzijas.
  • Izvairieties no cenu manipulācijas, tāpēc, ka pastāv pozīcijas, kas var aizslaucīt lielu skaitu investoru un kurās ir iesaistīti ārkārtīgi lieli investīciju apjomi.
  • Kontrolēt neorganizētus tirgus, kā arī to novērtēšanu. Ierobežot tirgu un regulēt to, izmantojot Doda Franka likumu un centrālo mijieskaita namu esamību, kur ir norādītas anotācijas, kuras var būt redzamas abās darbības daļās (pircējs un pārdevējs), un to kustība tiek regulēta, kā arī nodrošinājums deponēts.
  • Veicināt pārredzamību cenu veidošanā.
  • Sodu pastiprināšana, lai izvairītos no krāpšanas, kā arī veikt civilprasības pret cilvēkiem, ja viņi pārkāpj likumus.
  • Pārraudzīt organizētos tirgus.
  • Iekšējās informācijas kontrole vai uzņēmuma vadītājiem par iekšējās informācijas izmantošanu.

Populārākas Posts

Vadības amati uzņēmumā vairs nav nepieciešami

Stāsts darbiniekam, ko darīt šajā darbā, jau ir ārpus konteksta. Ir pienākusi holokrātija - demokrātiska korporatīvās pārvaldības forma, kas dzimusi 2007. gadā un kas šodien sajauc labākās kārtis, lai uzvarētu korporatīvās hierarhijas spēlē. Uzņēmums, kurš ir derējis vairāk…

Google, lielākais nodokļu inženierijas eksponents

Meklētājprogramma, kas tagad ir integrēta Alfabēta uzņēmumā, ir nosūtījusi gandrīz 11 000 miljonus eiro Bermudu nodokļu paradīzei no savas Eiropas galvenās mītnes Nīderlandē, lai izvairītos no nodokļiem, kas atbilst 2014. finanšu gadam. Amsterdamas meitasuzņēmuma izsniegtā informācija nodrošina, ka tiešsaistes uzņēmums maksāja tikai 2,8 miljonus eiroLasīt vairāk…

Ņujorka paver durvis ārvalstu inovācijām

Amerikas Savienoto Valstu lielākā metropole popularizē jaunas stratēģijas, kas vērstas uz ārvalstu uzņēmējiem, kuriem ir prātā īstenojama, praktiska biznesa ideja, kas īsumā var pievienot ekonomikai pievienoto vērtību. Iniciatīva, kas paredzēta imigrantiem un ko līdz ar to papildina programma, kas atvieglo vīzu lasīšanu vairāk…

Ķīnas konkurence grauj tērauda nozari

Tērauda rūpniecība nepārdzīvo savu saldāko brīdi. Pēdējo astoņu gadu laikā ir zaudēti 20% darbinieku, liecina Eurofer darba devēju asociācijas informācija, savukārt Āzijas giganta palēnināšanās ir izraisījusi tā priekšpēdējo krīzi, kas ietver gan ražošanas pārpalikumu, gan asiņainu cenu karu. TheLasīt vairāk…