Ieguldījumu fonda pārvaldnieks var būt fiziska vai juridiska persona, kuras galvenā funkcija ir pārvaldīt fonda aktīvus, lai radītu pozitīvu peļņu.
Ieguldījumu fonda pārvaldnieka galvenā funkcija ir pārvaldīt šajā fondā integrētos aktīvus. Fonds, kurā iesaistās dalībnieki, proti, tie ieguldītāji, kuri iegulda savu kapitālu šajā struktūrā, cenšoties optimizēt savus ieguldījumus.
Vadītāju un vadītāju nevajadzētu jaukt. Pārvaldnieks ir juridiskā struktūra. Tomēr pārvaldnieks ir fiziska vai juridiska persona, kas pieņem lēmumus par aktīviem. Citiem vārdiem sakot, jūs izlemjat, ko pirkt un ko pārdot.
Ļoti vienkārši - domājošā galva ir kopfondu pārvaldnieks. Personai, kurai ir pēdējais vārds par aktīviem, kurus pārvalda ieguldījumu fondu pārvaldnieks (uzņēmums).
Ieguldījumu fonda pārvaldnieka funkcijas
Turklāt ieguldījumu vai pensiju fondu pārvaldības sabiedrības var veikt dažas no šīm darbībām:
- Fonda grāmatvedības un ieguldījumu portfeļu, tostarp pensiju fondu, pārvaldīšana pēc saviem ieskatiem.
- Ieguldījumu konsultācijas, fonda pozīciju, tiesību un pienākumu kvantitatīva noteikšana, kā arī riska politika, regulāri un detalizēti informējot ieguldītāju.
- Izsniedz kopā ar vērtspapīru depozitāriju sertifikātus par piederību fondam un tā konsolidēto tiesību vērtību.
- Kontrolējiet fonda depozitāriju.
- Veiciet fonda aktīvu ieguldījumus un periodiski ziņojiet par izmaiņām ieguldījumu politikā un komisijās, kas piemērotas dalībniekiem.
- Informējiet fonda kontroles komiteju par tā situāciju.
- Pārvaldīt un maksāt radītos pabalstus.
- Fonda neto aktīvu vērtības aprēķināšana un līdzsvarošana, ņemot vērā kapitāla ieplūdi un aizplūdi. Informācija par abonēšanas un atmaksas politiku un dienu, kurā dalība iegūst vērtību.
- Informējiet par pārskaitījumu politiku starp ieguldījumu fondiem.
- Informācija par konta korekcijām finanšu darījumu ar vērtspapīriem rezultātā.
Ir daudz vairāk lomu, kurās iesaistīti administratori un fondu pārvaldnieki, taču tās ir vissvarīgākās.
Atļauja fondu pārvaldniekiem
Pārvaldības sabiedrības ir pakļautas katras valsts Nacionālās vērtspapīru komisijas uzraudzībai. Pēc Komisijas priekšlikuma tos jāsaņem Ekonomikas ministrijā. Autorizācijas pieprasījumam jāpievieno:
- Statūtu projekts.
- Ziņojums, kurā sīki aprakstīti aspekti, piemēram, organizatoriskā struktūra, veicamās darbības, tehniskie un cilvēkresursi, kas pieejami darbības veikšanai. Kā arī administratoru vai vadītāju attiecības, kas pierāda viņu labu reputāciju un profesionalitāti.
- Tiešo vai netiešo akcionāru identitāte, kuriem ir būtiska līdzdalība vairāk nekā 10% kapitāla vai balsstiesību.
- Tās apjoms, kā arī jebkura cita no uzņēmuma pieprasītā informācija.
Kad tie ir izveidoti, tiem jābūt reģistrētiem preču reģistrā un Nacionālās vērtspapīru tirgus komisijas attiecīgajā reģistrā.
Ir ļoti svarīgi pieminēt, ka fondu pārvaldes sabiedrībām ir jārīkojas dalībnieku labā, un komisijas, ko tās saņem, būs ierobežotas un nepārsniegs likumā noteikto maksimumu. Tajā pašā laikā viņi nevar izsniegt saistības vai izmantot kredītu, un viņiem ir jārealizē viņu rīkojumā esošie aktīvi noteiktos aktīvos. Turklāt viņiem ir jāmaksā minimālais kapitāls un garantijas, lai varētu veikt savu darbību.