Vērtspapīru aģentūra (AV) - kas tas ir, definīcija un jēdziens 2021. gads

Vērtspapīru aģentūra (AV) ir ieguldījumu pakalpojumu sabiedrība (ESI), kurai ir pilnvaras sniegt finanšu starpniecības darbības un ieguldījumu pakalpojumus trešo personu vārdā Spānijā.

Pirmkārt, jāatzīmē, ka biržas brokeris nevar rīkoties pats. Jūs varat veikt darbības tikai savu klientu vārdā. Tāpēc vērtspapīru tirgotāju pilnvaras ir ierobežotas, salīdzinot ar vērtspapīru firmām.

No otras puses, vērtspapīru aģentūras tiek dibinātas ar mērķi piedāvāt specializētu pakalpojumu. Principā viņi cenšas būt alternatīva kredītiestādēm, kas sniedz ieguldījumu pakalpojumus. Turklāt, lai pilnvarotu VA sniegt ieguldījumu pakalpojumus, ar likumu tiek prasīts, lai izpilddirektoriem būtu jāatzīst nozares profesionālā godaprāts. Šī iemesla dēļ šāda veida uzņēmumu specializācijas pakāpe parasti ir diezgan augsta.

Vērtspapīru aģentūras (AV) uzraudzība Spānijā

Saskaņā ar noteikumiem CNMV pārrauga visus tos pilnvarotās vienības sniegt ieguldījumu pakalpojumus:

• Investīciju pakalpojumu uzņēmumi.
  • Vērtspapīru kompānija (SV).
  • Akciju aģentūra (AV).
  • Portfeļa pārvaldības sabiedrība (SGC).
  • Neatkarīga finanšu konsultāciju sabiedrība (EAFI).
• Kolektīvo ieguldījumu institūciju pārvaldības sabiedrības (SGIIC).
• Valstu kredītiestādes (ieguldījumu pakalpojumu sniedzēji).
• Ārvalstu kredītiestādes (licencētas darbībai Spānijā).

Turklāt ieguldītājs CNMV oficiālajos reģistros var uzzināt, kuras vērtspapīru aģentūras ir reāli pilnvarotas. Nacionālā vērtspapīru tirgus komisija (CNMV) ir kompetentā uzraudzības iestāde, kas atļauj šos ieguldījumu priekšlikumu pakalpojumus uzņēmumiem un privātpersonām.

Vai esat gatavs ieguldīt tirgos?

Viens no lielākajiem brokeriem pasaulē, eToro, padarījis ieguldījumus finanšu tirgos pieejamāku. Tagad ikviens var ieguldīt akcijās vai iegādāties akciju daļas ar 0% komisijas maksu. Sāciet ieguldīt tūlīt ar depozītu tikai 200 USD. Atcerieties, ka ir svarīgi apmācīt ieguldījumus, taču, protams, šodien to var izdarīt ikviens.

Jūsu kapitāls ir apdraudēts. Var tikt piemērotas citas maksas. Lai iegūtu vairāk informācijas, apmeklējiet stock.eToro.com

Ieguldījumu pakalpojumu uzņēmumu veidi Spānijā

No vienas puses, tos regulē Vērtspapīru tirgus likums un, no otras puses, RD 217/2008, 15. februāris, par ieguldījumu pakalpojumu sabiedrību tiesisko režīmu:

• Vērtspapīru kompānija (SV): Viņi ir likumīgi piedāvājuši visu veidu ieguldījumu pakalpojumus gan citiem, gan saviem.
• Akciju aģentūra (AV): Viņiem ir atļauts darboties tikai citu vārdā.
• Portfeļa pārvaldības sabiedrība (SGC): Tās funkcijas aprobežojas ar ieguldījumu portfeļu diskrecionāru pārvaldību un konsultēšanu. Diskrecionālas pārvaldības gadījumā ieguldītājs deleģē savas pilnvaras uzņēmumam, kas pieņem lēmumus par ieguldījumiem attiecībā uz viņa aktīviem. Sniedzot padomu, galīgo lēmumu pieņem pats investors.
• Finanšu konsultāciju uzņēmums (EAFI): Viņiem ir ekskluzīvas pilnvaras sniegt finanšu konsultāciju pakalpojumus.

Vērtspapīru aģentūras darbības un pakalpojumi

Šīs ir darbības, kuras vērtspapīru aģentūras var veikt:

Skatīt visu ieguldījumu pakalpojumu uzņēmumu salīdzinājumu.

Vērtspapīru aģentūras pārstāvji

Vērtspapīru aģentūras savu darbību var veikt, izmantojot galveno biroju vai filiāles. Turklāt viņiem ir iespēja pilnvarot pārstāvjus tirgot AV pakalpojumus. Minētie pārstāvji uztur komerciālas attiecības ar AV. Citiem vārdiem sakot, pārstāvji nav algoti AV darbinieki, bet gan sniedz noteiktus pakalpojumus apmaiņā pret mainīgu atalgojumu vai komisiju. Maksājumi tiek veikti ar rēķiniem, nevis caur algas sarakstu.

No otras puses, pārstāvji nav pilnvaroti sniegt visus AV pakalpojumus. Nekādā gadījumā viņi nevar rīkoties savā vārdā, bet visas viņu darbības tiek veiktas Vērtspapīru aģentūras vārdā un uzdevumā.

Šajā tabulā ir parādītas darbības un pakalpojumi, kas jebkurā gadījumā jāveic AV (galvenajai mītnei un filiālēm), kuru pārstāvji var būt kvalificēti: