Ieguldījumu pakalpojumu uzņēmums (ESI) ir jebkura struktūra, kas Spānijā ir pilnvarota attīstīt darbības un pakalpojumus vērtspapīru tirgos.
Pirmkārt, jāņem vērā, ka “ESI” nav vienīgie, kas ir pilnvaroti sniegt ieguldījumu pakalpojumus. Arī kredītiestādes, kurām ir Spānijas Bankas atļauja, var tās aizdot.
Ieguldījumu pakalpojumu kompānijas ir dibinātas ar mērķi piedāvāt specializētu pakalpojumu. Principā tie cenšas būt alternatīva kredītiestādēm attiecībā uz noteiktiem ieguldījumu pakalpojumiem. Turklāt, lai pilnvarotu ESI sniegt ieguldījumu pakalpojumus, saskaņā ar likumu ir noteikts, ka izpilddirektoriem ir jāatzīst nozares profesionālā integritāte. Šī iemesla dēļ šāda veida uzņēmumu specializācijas pakāpe parasti ir diezgan augsta.
Nacionālā vērtspapīru tirgus komisija (CNMV) ir kompetentā uzraudzības iestāde, kas pilnvaro šos pakalpojumus piesaistīt, pārvaldīt un ieguldīt trešo personu līdzekļus.
Ieguldījumu pakalpojumu uzņēmumu uzraudzība Spānijā
Saskaņā ar noteikumiem CNMV uzrauga visas tās struktūras, kurām ir atļauts sniegt ieguldījumu pakalpojumus:
Vai esat gatavs ieguldīt tirgos?
Viens no lielākajiem brokeriem pasaulē, eToro, padarījis ieguldījumus finanšu tirgos pieejamāku. Tagad ikviens var ieguldīt akcijās vai iegādāties akciju daļas ar 0% komisijas maksu. Sāciet ieguldīt tūlīt ar depozītu tikai 200 USD. Atcerieties, ka ir svarīgi apmācīt ieguldījumus, taču, protams, šodien to var izdarīt ikviens.
Jūsu kapitāls ir apdraudēts. Var tikt piemērotas citas maksas. Lai iegūtu vairāk informācijas, apmeklējiet stock.eToro.com
Es gribu ieguldīt kopā ar Etoro- Investīciju pakalpojumu uzņēmumi
- Vērtspapīru kompānija (SV)
- Akciju aģentūra (AV)
- Portfeļa pārvaldības sabiedrība (SGC)
- Kolektīvo ieguldījumu institūciju pārvaldības sabiedrības (SGIIC)
- Valstu kredītiestādes (ieguldījumu pakalpojumu sniedzēji)
- Ārvalstu kredītiestādes (licencētas darbībai Spānijā)
Papildus tam ieguldītājs oficiālajos CNMV ierakstos var pārbaudīt, kuras vienības patiešām ir pilnvarotas. Kredītiestāžu gadījumā ieguldītājam jāiet uz Spānijas Bankas oficiālo reģistru.
Juridiski EAF (finanšu konsultāciju firmas) šajā tiesiskajā regulējumā, kas attiecas uz "ieguldījumu pakalpojumiem", neuzskata.
Ieguldījumu pakalpojumu uzņēmumu veidi Spānijā
Vērtspapīru tirgus likumā un 15. februāra RD 217/2008 par ieguldījumu pakalpojumu sabiedrību tiesisko režīmu regulē:
- Vērtspapīru kompānija (SV): Viņi ir likumīgi piedāvājuši visu veidu ieguldījumu pakalpojumus gan citiem, gan saviem.
- Akciju aģentūra (AV): Viņi ir pilnvaroti darboties tikai kāda cita kontā.
- Portfeļa pārvaldības sabiedrība (SGC): Tās funkcijas aprobežojas ar ieguldījumu portfeļu izvēles pārvaldību un konsultēšanu.
Darbības un pakalpojumi, ko nodrošina ieguldījumu pakalpojumu uzņēmumi
| Aktivitātes un pakalpojumi | SV | vid | SGC |
|---|---|---|---|
| Finanšu konsultācijas uzņēmumiem un investoriem | JĀ | JĀ | JĀ |
| Diskrecionāla portfeļa pārvaldība | JĀ | JĀ | JĀ |
| Trešo personu rīkojumu pieņemšana, pārsūtīšana un izpilde | JĀ | JĀ | NĒ |
| Emisiju un publisko piedāvājumu abonēšana (OPV) | |||
| JĀ | JĀ | NĒ |
| JĀ | NĒ | NĒ |
| Finanšu instrumentu noguldīšana un administrēšana | JĀ | JĀ | NĒ |
| Kredītu un aizdevumu piešķiršana investoriem | JĀ | NĒ | NĒ |
| Pašnodarbinātība | JĀ | NĒ | NĒ |