Politiski pakļauta persona (PEP) ir persona, kurai ir (vai bija) būtiska sabiedriska funkcija vai kura uztur noteikta veida attiecības ar cilvēkiem, kuri veic attiecīgu sabiedrisko funkciju.
Tāpēc tiek saukti politiski pakļauti cilvēki (PEP), ne tikai cilvēki, kuri ieņem vai ieņem attiecīgus valsts amatus vai funkcijas, bet arī tie, kuriem ir kaut kāda saistība ar šiem cilvēkiem (ģimenes, sociālajiem vai profesionālajiem).
Ir svarīgi paturēt prātā, ka pat tad, ja persona pārtrauc pildīt valsts amatu, viņu joprojām var uzskatīt par PEP. Tomēr nav vispārīga noteikuma par to, cik ilgi to turpinās uzskatīt par PEP. Mēs varam atrast dažas valstis, kuras ierosina laika ierobežojumu pārtraukt būt PEP (piemēram, 2 gadus), un citas valstis, kurās persona pārtrauc būt PEP, kad pazūd īpašības, kas to padarīja par PEP.
Ko ietekmē būt politiski atklātai personai (PEP)?
Lai gan tas neaprobežojas tikai ar finanšu nozari, tas, ka tiek uzskatīts par PEP, bieži vien ir saistīts ar to. Tas ir tāpēc, ka finanšu vienībām ir pienākums zināt, vai tās ir saistītas ar PEP. Vai arī citādi sakot, viņiem ir pienākums zināt, vai tie ir saistīti ar PEP.
Šis pienākums, kas finanšu vienībām jāzina, vai kāds ir PEP, ir saistīts ar lielu risku piedalīties kukuļošanā un korupcijā. Tāpēc šīm struktūrām būs jāveic lielāks PEP darbību pētījums un uzraudzība.
PEP veidi
PEP nav vienas definīcijas, tomēr mēs varam tos grupēt šādi:
- Valstu PEP: Cilvēki ar attiecīgu valsts funkciju valsts līmenī, piemēram, valstu vadītāji, augsta līmeņa valdības ierēdņi, militārie, tiesu darbinieki, politisko partiju pārstāvji, valsts uzņēmumu vadītāji.
- Ārvalstu PEP: Cilvēki ar attiecīgu valsts funkciju ārvalstīs, piemēram, valstu vadītāji, augsta līmeņa valdības ierēdņi, militārie, tiesu iestāžu ierēdņi, politisko partiju pārstāvji, valsts uzņēmumu vadītāji.
- Starptautiskās organizācijas: Cilvēki ar atbilstošu funkciju starptautiskās organizācijās.
- PEP radinieki: Cilvēki, kuriem ir attiecības ar PEP, vai nu dzimtā, vai laulībā, vai līdzvērtīgā formā.
- PEP pēc apvienības: Cilvēki, kuriem varētu būt noderīga cieša sadarbība ar PYP, vai nu sociāli, vai profesionāli.
PEP piemēri
Mēs analizēsim vairākus iedomātus gadījumus, kas ir politiski pakļauto personu (PEP) piemēri.
Iedomāsimies, ka Miranda kundze (kas ir Spānijas valdības prezidente) un viņas dēls vēlas atvērt bankas kontu Spānijā. Bankai būtu jāuzsāk procedūra, lai noteiktu, vai tie ir PEP. Attiecībā uz Mirandas kundzi nav šaubu, jo viņa ir Spānijas valdības (Nacionālās PEP) prezidente. Viņas dēls, kaut arī viņš neieņem nekādus amatus vai sabiedriskas funkcijas, tiek uzskatīts par PEP, jo viņš ir Mirandas kundzes (PEP radinieces) dēls.
Tagad domāsim par Perez kungu, kurš ir Mirandas kundzes bērnības draugs un vēlas atvērt kontu bankā. Šajā gadījumā to varētu uzskatīt par PEP apvienībā, lai gan būtu jāprecizē, vai tās tiešām ir ciešas attiecības, jo kaut kā draudzības uzturēšana bērnībā nenozīmē, ka tā pašlaik rada risku. Gadījumā, ja Pérez kungs patlaban bija viena no Mirandas kundzes uzticamajām personām, viņu asociācija varēja uzskatīt par PEP, taču, ja viņš tā nav, viņu nevajadzētu uzskatīt par PEP.
Tagad iedomāsimies Garsija kungu, kurš šobrīd ir Apvienoto Nāciju Organizācijas ģenerāldirektors un vēlas atvērt kontu finanšu iestādē Spānijā. Garsija kungs tiktu uzskatīts par PEP, ieņemot attiecīgu amatu starptautiskā organizācijā.
Visbeidzot, mēs domāsim par Molina kungu, kurš bija iekšlietu ministrs Vācijā un vēlas arī atvērt kontu Spānijas bankā. Šajā gadījumā, iepriekš būdams iekšlietu ministrs Vācijā (ārvalstu PEP), būs jāprecizē, vai viņš joprojām tiek uzskatīts par PEP, pamatojoties uz vairākiem faktoriem, piemēram, laiku, kad viņš ieņēma amatu un / vai laikā, kas noticis kopš jūs atstājāt biroju.